【48812】国信证券一个月内再收警示函触及奥普特上市保荐违规

　　5月6日，广东证监局发布了重要的公告，关于对国信证券（002736.SZ）采纳出具警示函办法的决议。

　　经查，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐组织，在继续督导过程中存在以下违规景象：

　　一是未及时催促奥普特实行募投方案改变审议及发表程序。国信证券在继续督导期间，未能勤勉尽责，未及时有效地发现奥普特存在超募投方案发放职工薪酬的状况，也未按要求催促奥普特实行审议和发表程序。

　　二是未纠正奥普特运用其他征集专户发放薪酬问题。国信证券未能继续重视奥普特征集资金的存储运用状况，未及时有效地发现奥普特运用营销中心募出资金向其他项目付出职工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

　　依据以上问题，依据《证券发行上市保荐事务办理办法》，广东证监局决议对国信证券采纳出具警示函的行政监管办法。

　　据了解，这是国信证券近一个月内收到的第二份警示函。此前，4月19日，国信证券收到了深圳证监局下发的关于对国信证券股份有限公司采纳出具警示函办法的决议。

　　一是股票质押式回购事务单个标的黑名单办理不到位、单个标的尽职查询不充分、在事务融入方呈现危险后仍屡次有条件延期形成大额丢失；

　　二是纾困产品办理缺乏，部分纾困资管产品投向纾困用处的资金未到达规则份额；

　　三是私募子公司办理不到位，单个产品未经存案开展事务、单个基金部分出资款被合作方移用；

　　四是存在为金融组织及其办理产品躲避监管供给便当、为未存案的私募产品供给外包服务、信息隔离墙准则履行不到位等问题。

　　到收盘，国信证券股价为9.04元/股，当日涨幅为0.56%，总市值为869亿元。成绩方面，国信证券2024年一季报完成经营收入33.62亿元，同比下降19.24%；完成归母净利润12.29亿元，同比下降30.51%。